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              证券从业资格考试

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              2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题(十五)

              来源:bitfinex  [2020年2月29日]  【

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                1.公司是( ) ,有独立的法人财产,享有法人财产权。

                A.社会团体法人

                B.事业单位法人

                C.机关法人

                D.企业法人

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                2.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法,错误的是( )

                A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

                B.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

                C.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

                D.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

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                3.融资融券业务是指( )进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

                A.仅在证券交易所

                B.在证券交易所或者场外交易场所

                C.仅在场外交易场所

                D.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

                4.向不特定对象发行证券( ) 超过人民币五千万元的,应当由承销

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              团承销。

                A.票面总值

                B.余额

                C.净值

                D.总额

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                5.证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )进行投资。

                A.自有资金

                B.保证金

                C.佣金

                D.流动资金

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                6.下列关于有限责任公司的说法,错误的是( )。

                A.监事会应当包括适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于二分之一,具

                体比例由公司章程规定

                B.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表”

                C.国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表

                D.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表

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                7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带赔偿责任。

                A.发行人的控股股东

                B.发行人的法定代表人

                C.发行人的实际控制人

                D.发行人

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                8.甲有限责任公司由张某和孙某出资设立,张某担任公司执行董事兼任经理。在经营期间,张某利用职务之便恶性转移甲公司资产,导致甲公司无力偿还欠乙公司的施工款。下列说法不符合《公司法》规定的是( ) 。

                A.张某应对甲公司的损失承担赔偿责任

                B.张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任

                C.乙公司可以向人民法院起诉,要求股东张某依法承担连带责任

                D.因张某的不当行为给孙某造成损失的,张某应依法承担赔偿责任

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                9.申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。

                A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

                B.有200万元人民币以上的注册资本

                C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

                D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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                10.( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

                A.基金代销协议

                B.基金招募说明书

                C.基金托管协议

                D.基金合同

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