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              证券从业资格考试

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              2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题(十四)

              来源:bitfinex  [2020年2月29日]  【

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                1.证券的发行、交易活动,必须实行的原则是( )。

                A.开放、公平、公正

                B.公开、公平、公正

                C.公开、对等、公正

                D.公开、公平、平等

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                2.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在( ) 范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。

                A.银监会指定的商业银行

                B.证券公司确定的指定商业银行

                C.登记结算机构指定的商业银行

                D.国内所有商业银行

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                3.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )或等值货币。

                A.100亿美元

                B.100亿人民币

                C.200亿美元

                D.200亿人民币

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                4.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当( )。

                A.防范利益冲突,?;た突Ш戏ㄈㄒ?/P>

                B.事先取得证券交易所同意

                C.事后不需告知客户

                D.事先不需要取得客户同意

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                5.发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。

                A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

                B.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组

                C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更

                D.公开发行证券上市当年即亏损

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                6.首次公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足( ) 家的应当中止发行。

                A.10

                B.20

                C.30

                D.50

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                7.向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以( )。

                A.由出文单位负责人签字确认与原件-致

                B.由保荐机构提供鉴证意见

                C.由出文单位盖章,以保证与原件一致

                D.由主承销商提供鉴证意见

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                8.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

                A.选择证券经纪商

                B.如实填写开户书

                C.要求证券经纪商在委托人资金不足时垫付资金

                D.了解交易风险,明确买卖方式

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                9.下列关于有限责任公司的说法,正确的是( ) 。

                A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任,公司以其注册资本为限对公司的债务承担责任

                B.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,公司以其注册资本对公司的债务承担责任

                C.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任

                D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任

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                10.《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管( )等资料。

                A.交易密码、证券账户卡和身份证件

                B.身份证件和银行账户

                C.证券账户卡、身份证件

                D.信用账户卡、身份证件和交易密码

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