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              2020年基金从业资格考试《基金法律法规》提分试题及答案17

              来源:bitfinex  [2020年2月29日] 【

                1、关于基金监管原则,以下说法准确的是( )

                A.基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则

                B.基金监管的首要目标是促动基金行业规模的壮大

                C.根据适度监管原则,政府监管范围理应严格限定在基金市场失灵的领域

                D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时理应对基金机构的内部经营管理直接实行干预

                答案:C

                2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员应选择遵守( )。

                A.要求更为严格的规范

                B.制定时间较早的规范

                C.制定时间较晚的规范

                D.要求更为宽松的规范

                答案:A

                解析:基金从业人员理应严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

                3、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

                A.控制成本

                B.控制利润

                C.控制目标

                D.控制环境

                参考答案:D

                4、 在实行基金产品风险评价时,理应依据的因素不包括( )。

                A.基金托管人的资本金规模

                B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

                C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动水准

                D.基金的历史规模和持仓比例

                参考答案:A

                5、以下选项中,不能通过增强基金管理人内部控制来解决的是( )。

                A.基金经理恶意砸盘、

                B.基金管理人挪用基金财产

                C.基金业绩排名靠后

                D.基金产品间利益输送

                参考答案:C

                6、私募基金能够通过以下哪种方式实行宣传( )。

                A.公开出版资料

                B.公共门户网站、链接广告和博客

                C.海报、户外广告

                D.对特定客户推送产品说明

                参考答案:D

                7、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述准确的是( )。

                A、投资人交付申购款项,申购成立 B、投资人交付申购款项,申购确认

                C、投资人递交申购申请,申购确认 D、投资人递交申购申请,申购成立

                参考答案:B

                8、关于基金信息披露的作用,以下表述准确的是( )。

                A.有利于投资人取得良好的收益

                B.有利于投资者的价值判断

                C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

                D.能够杜绝信息滥用

                参考答案:B

                9、以下信息中,不属于内幕信息的是( )。

                A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划

                B.尚未公开的上市公司股息分配计划

                C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化

                D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测

                参考答案:D

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                10、关于LOF和ETF的特征,以下描述错误的是( )。

                A.LOF和ETF都具备开放式基金能够申购、赎回和场内交易的特点

                B.LOF和ETF通常为主动管理型基金

                C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 D、LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

                参考答案:B

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              责编:jiaojiao95

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