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              银行从业资格考试

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              2020年初级银行从业资格证法律法规章节习题(十一)

              来源:bitfinex  [2020年2月29日]  【

                第三部分 第二章 公司治理、内部控制与合规管理

                一、单项选择题

                1、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员,体现了商业银行内部控制的( )原则。

                A、全覆盖

                B、制衡性

                C、相匹配

                D、审慎性

                2、巴塞尔委员会于2011年10月发布的( )中提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

                A、《加强银行公司治理的原则》

                B、《巴塞尔协议》

                C、《巴塞尔协议Ⅲ》

                D、《银行业监督管理法》

                3、( )是商业银行健康、可持续发展的基石,也是原银监会对商业银行法人监管的重点。

                A、日益扩大的银行业务范围

                B、优秀的银行从业人员

                C、健全的公司股权结构

                D、有效的公司治理

                4、当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。

                A、利润为本

                B、创新为本

                C、风险为本

                D、企业文化为本

              试题来源:[2020年银行从业(初级)考试题库

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                5、负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会的是( )。

                A、董事会

                B、监事会

                C、独立董事

                D、控股股东

                6、商业银行主要负责人的绩效薪酬的最高额是( )。

                A、基本薪酬的3倍

                B、业务提成的3倍

                C、基本薪酬的5倍

                D、业务提成的5倍

                7、主要高级管理人员绩效薪酬的延期支付比例应高于( )。

                A、30%

                B、50%

                C、60%

                D、80%

                8、负责建立和完善内部组织机构,采取相应的风险控制措施,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估的是( )。

                A、董事会

                B、监事会

                C、股东大会

                D、高级管理层

                9、股东参与银行重大决策的组织形式是( )。

                A、股东大会

                B、董事会

                C、决策反馈机制

                D、自上而下决策

                10、银行的董事会对( )负责。

                A、独立董事

                B、普通股股东

                C、监事会

                D、股东大会

                11、董事会作出决议,必须经商业银行全体董事的( )通过才有效。

                A、三分之一

                B、过半数

                C、三分之二

                D、全体

                12、商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的( )。

                A、1%

                B、3%

                C、5%

                D、10%

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              责编:jianghongying

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